搜题

问题更新时间2024/3/21 16:01:00

根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。
·代理委托人从事证券投资
·买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
·与委托人约定分享证券投资收益
·与委托人约定分担证券投资损失

答案

多选题
·代理委托人从事证券投资
·买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
·与委托人约定分享证券投资收益
·与委托人约定分担证券投资损失

出自：青书学堂 >> 佳木斯大学语言治疗学

王老师:19139051760(拨打)

加入会员登录账户学历提升

第1题

某股份有限公司公开发行股票,其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式,公开发行股票数量为2亿股,在初步询价结束后,下列情形中应当中止发行的有( )。
·提供报价对象为30家,其中有效报价对象为10家
·提供报价对象为25家,其中

点击查看答案

第2题

下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述,符合规定的是( )。
·提供担保的,应当为全额担保
·证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
·上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
·最近一期末经审

点击查看答案

第3题

根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,符合财务指标良好的是( )。
·最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
·最近3个会计年度经营活动产生

点击查看答案

第4题

上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有( )。
·甲投资者已经持有A上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持A公司1%的股份
·乙投资者已经持有B上市公司40%的股份,依法持

点击查看答案

负责人：王老师 19139051760(拨打)

圆梦题库移动版 ICP证：豫ICP备11005330号-1