下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。
答案是："B、担保的范围仅仅包括本金
D.担保的财产可以被设定担保"
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。
答案是："A.提供担保的，应当为全额担保
B、证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
D.最近一期末经审计的净
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。
答案是："A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续加其在上市公司中拥有的权益
B.取得相关股份的价格、所需资金额，资金来源
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。
答案是："A、上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B、自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。
答案是："A、特定的发行对象不超过10名
B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C.控股股东、实际
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
上市公司收购中，下列属于免于推出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
答案是："B.乙投资者已经持有B上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1%的股份
D、丁投资者因继承
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有()
答案是：B.公司最近3年连续亏损D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是()
答案是："A、甲公司的母公司
B.与用公司同时受控于A公司的丙公司
C.持有甲公司35%的股份，且同时持有乙公司5%股份的丁
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。
答案是："A、证券承销业务采取代销或者包销方式
B、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C、证券公司承销证券，应当
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理力法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是()
答案是："A.2004年10月现任公司懂事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
D.2007年1月为控股股东违规提供担保"
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()
答案是：B、证券包销
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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证券公司的以下行为中，不需要国务院证券监督管理机构批准的有：
答案是：D、变更公司章程中的一般条款
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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证券公司的股东有虚假出资，抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？
答案是：A.通知处境管理机关依法阻止其处境
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于()年
答案是：C、二十年
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的?
答案是：D、证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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以下关于要约收购的说法，哪项是正确的?
答案是：C、收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的?
答案是：B、公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
答案是：D、公司累计债劳余额为公司净资产的百分之三十
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
以下关于《证券法》规定的证券交易内慕信息知情人的类型中，哪项是错误的
答案是：D、持有公司百分之三以上股份的自然人
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：
答案是：A、已公开的公司分配股利的计划
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的?
答案是：C、国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施:
答案是：C、向证券交易所设立的复核机构申请复核
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
下列证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的?
答案是：B、证券的托管和过户
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
答案是：D、证券的代销、包销期限最长不得超过120日
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是（）。
答案是：C、丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？
答案是：B、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
答案是：B.证券交易所
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董
答案是：C、三十
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
答案是：B、2000
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内慕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？
答案是：C、限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
答案是：A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是:
答案是：B、公司最近三年连续亏损
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）
答案是：C、公司未按公司债券募集办法履行义务
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?
答案是：A.证券文易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是()
答案是：A、发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？
答案是：D、证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
答案是：D、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
D、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收账户。
答案是：D、应报国务院证券监督管理机构批准
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。
答案是：错误
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
答案是：正确
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。
答案是：正确
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
答案是：错误
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。
答案是：错误
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
答案是：错误
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
答案是：错误
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
答案是：正确
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。
答案是：正确
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法
《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
答案是：B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安交通大学--证券法 目前为： 1/1 页 首页 上页 下页 尾页