2004年年末，酝酿已久的三家外资机构在中国境内发行人民币债券的计划终于得到了财政部的批准。财政部已批准三家国际金融机构在中国境内发行总额为40亿元的人民币债券，这三家机构分别是：世界银行下属的国际金融公司、亚洲开发银行和日本的国际协力银行
答案是：答：（1）是外国债券。 （2）外国债券的特点是债券发行者在一个国家，债券的面值货币和发行市场统属与另一个国家而欧洲债券的
更新时间:2023/4/13 17:22:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
詹森业绩指数涉及的变量有______。
选择一项或多项：
a.
投资组合的β系数
b.
市场组合的期望收益率
c.
无风险利率
d.
投资组合的收益率
答案是：无风险利率,
投资组合的收益率
,
市场组合的期望收益率,
投资组合的β系数
更新时间:2023/4/13 17:22:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
如果市场是弱式有效的，那么______。
选择一项或多项：
a.
投资者不能从历史信息中发掘错误定价的股票
b.
股票价格反映了所有历史信息
c.
如果只研究历史数据，股价表现为随机漫步形式
d.
技术分析
答案是：股票价格反映了所有历史信息,
投资者不能从历史信息中发掘错误定价的股票,
技术分析没有价值
,
如果
更新时间:2023/4/13 17:21:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
下列关于夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的比较的说法正确的是______。
选择一项或多项：
a.
夏普业绩指数以系统风险为依据，特雷诺业绩指数以总风险为依据
b.
夏普业绩指数以标准差衡量组合的风险，特雷诺业绩指数以β系数衡
答案是：正确答案是：
夏普业绩指数以标准差衡量组合的风险，特雷诺业绩指数以β系数衡量组合的风险
,
特雷诺业绩指数
更新时间:2023/4/13 17:21:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
资本资产定价模型存在一些局限性（）。
选择一项或多项：
a.
某些资产的贝他值难以估计
b.
是对现实中风险和收益的关系的最确切的表述
c.
资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差
答案是：正确答案是：
某些资产的贝他值难以估计,
依据历史资料计算出来的贝他值对未来的指导作用有限
,
资
更新时间:2023/4/13 17:21:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
资本资产定价模型存在一些假设，包括（）。
选择一项或多项：
a.
市场参与者都是理性的
b.
存在一定的交易费用
c.
市场不存在磨擦
d.
市场是均衡的
答案是：市场是均衡的,
市场不存在磨擦,
市场参与者都是理性的
更新时间:2023/4/13 17:21:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
最优证券组合的选择应满足______。
选择一项或多项：
a.
最优组合应位于投资者的无差异曲线上
b.
最优组合是唯一的，是无差异曲线与有效边界的切点
c.
上述三条件满足其中之一即可
d.
最优组合应位
答案是：最优组合应位于有效边界上,
最优组合应位于投资者的无差异曲线上
,
最优组合是唯一的，是无差异曲线与有效边
更新时间:2023/4/13 17:21:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
1990年，______因为在现代证券投资理论方面做出了卓越贡献而获得了诺贝尔经济学奖。
选择一项或多项：
a.
哈里·马柯维茨
b.
威廉·夏普
c.
莫顿·米勒
d.
史蒂芬·罗斯
答案是：哈里·马柯维茨,
威廉·夏普,
莫顿·米勒
更新时间:2023/4/13 17:21:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
缺口的类型有很多种，除了常见的普通缺口，还有______。
选择一项或多项：
a.
持续缺口
b.
终止缺口
c.
突破缺口
d.
岛形缺口
答案是：正确答案是：
突破缺口,
持续缺口,
终止缺口,
岛形缺口
更新时间:2023/4/13 17:21:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
经典的道氏理论，将股价运行的趋势分成哪几类______。
选择一项或多项：
a.
日常波动
b.
上升趋势
c.
长期趋势
d.
中期趋势
反馈
答案是：长期趋势,
中期趋势,
日常波动
更新时间:2023/4/13 17:20:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
下列有关反转形态的说法正确的有______。
选择一项或多项：
a.
通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大
b.
反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势
c.
通常反转形态的规模越
答案是：反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折,
反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势,
通
更新时间:2023/4/13 17:20:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
如果将β为1.15的股票增加到市场组合中，那么市场组合的风险可能为（）
选择一项：
a.
上升
b.
可能上升或下降
c.
下降
d.
不变
答案是：上升
更新时间:2023/4/13 17:20:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
有效市场理论是描述______的理论。
选择一项：
a.
衍生产品定价
b.
资本市场定价效率
c.
指数构建
d.
资本市场价格决定
答案是：指数构建
更新时间:2023/4/13 17:20:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
如果认为市场是半强式有效的，则能以______为 基础获取超额收益。
选择一项：
a.
公开信息和内幕信息
b.
以上皆非
c.
历史数据、公开信息和内幕信息
d.
内幕信息
答案是：内幕信息
更新时间:2023/4/13 17:20:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
以基本分析为基础策略所使用的方法有______。
选择一项：
a.
财务报表分析
b.
K线分析
c.
移动平均线分析
d.
事件分析
答案是：财务报表分析
更新时间:2023/4/13 17:20:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
一个投资组合风险大于市场平均风险，则它的β值可能为（）
选择一项：
a.
0.8
b.
1.5
c.
1
d.
0.6
答案是：1.5
更新时间:2023/4/13 17:20:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
下列关于资本市场线和证券市场线的说法中，不正确的是（）
选择一项：
a.
证券市场线反映了均衡条件下，任意单一资产或者资产组合的预期收益与其系统性风险之间的关系
b.
资本市场线反映了有效资产组合的预期收益与总风险的关系
答案是：线描述的是无风险资产和任意风险资产形成的资产组合的风险与收益的关系
更新时间:2023/4/13 17:19:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
关于SML和CML，下列说法不正确的是（）
选择一项：
a.
SML以β描绘风险，而CML以σ描绘风险
b.
CML是SML的特例
c.
SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关
答案是：两者都表示有效组合的收益与风险关系
更新时间:2023/4/13 17:19:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
对于经典的资本资产定价模型所得出的一系列结论中，下列说法不正确的是（ ）
选择一项：
a.
具有较高非系统性风险的证券没有理由得到较高的预期收益率
b.
具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率
c.
具有较
答案是：具有较高非系统风险的证券具有较高的预期收益率
更新时间:2023/4/13 17:19:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
下列说法不正确的是______。
选择一项：
a.
投资者的无差异曲线和有效边界的切点只有一个
b.
最优组合应位于有效边界上
c.
最优组合在投资者的每条无差异曲线上都有一个
d.
投资者的无差异曲线和
答案是：最优组合在投资者的每条无差异曲线上都有一个
更新时间:2023/4/13 17:19:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
收益最大化和风险最小化这两个目标______。
选择一项：
a.
可以同时实现
b.
是一致的
c.
是相互冲突的
d.
大多数情况下可以同时实现
答案是：是相互冲突的
更新时间:2023/4/13 17:19:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
证券组合理论由______创立，该理论解释了______。
选择一项：
a.
威廉·夏普；有效市场上证券组合的价格是如何决定的
b.
哈里·马柯维茨；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合
c.
答案是：哈里·马柯维茨；投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合
更新时间:2023/4/13 17:19:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
、在传统的证券组合理论中，用来测定证券组合的风险的变量是______。
选择一项：
a.
标准差
b.
特雷诺比率
c.
詹森测度
d.
夏普比
答案是：标准差
更新时间:2023/4/13 17:19:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
牛市的第五浪的涨幅通常______第三浪。
选择一项：
a.
远远超过
b.
超过
c.
不及
d.
等于
答案是：不及
更新时间:2023/4/13 17:18:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
技术分析中，RSI 的最大功能在于______。
选择一项：
a.
定性分析
b.
预测功能
c.
图形研判
d.
定量分析
答案是：图形研判
更新时间:2023/4/13 17:18:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
20日线属于______股价移动平均线。
选择一项：
a.
短期
b.
长期
c.
远期
d.
中期
答案是：正确答案是：
中期
更新时间:2023/4/13 17:18:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
技术分析以道氏理论为依据，以价格变动和量价关系为重点。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“对”。
更新时间:2023/4/13 17:18:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
证券投资过程基本上由以下五个步骤组成，即确定投资目标、选择投资策略、制定投资政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“错”。
更新时间:2023/4/13 17:18:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
如果投资者认为市场是无效的，那么消极的股票管理策略可能是最优的策略。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“错”。
更新时间:2023/4/13 17:18:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
资产配置是指证券组合中各种不同资产所占的比率。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“对”。
更新时间:2023/4/13 17:18:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
对于市场组合，其贝塔系数值等于0。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“错”。
更新时间:2023/4/13 17:17:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
资本市场线与证券市场线都表示有效组合的收益与风险关系
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“错”。
更新时间:2023/4/13 17:17:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
对于市场组合，其贝塔系数值等于1。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“对”。
更新时间:2023/4/13 17:17:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
对于无风险资产，其贝塔系数值等于0。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“对”。
更新时间:2023/4/13 17:17:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
证券组合理论由哈里·马柯维茨创立，该理论解释了最优证券组合的定价原则。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“错”。
更新时间:2023/4/13 17:17:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
证券组合的预期收益率仅取决于组合中每一证券的预期收益率。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“错”。
更新时间:2023/4/13 17:17:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“对”。
更新时间:2023/4/13 17:17:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
收益率的标准差可以测定投资组合的风险。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“对”。
更新时间:2023/4/13 17:17:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
技术分析中的整理形态与反转形态相似，都是股价的原有趋势将要发生变动时的信号形态。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“错”。
更新时间:2023/4/13 17:17:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
道氏理论认为股市在任何时候都存在着三种运动，即长期趋势、中期趋势、短期趋势运动。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“对”。
更新时间:2023/4/13 17:17:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
技术分析是以证券市场的过去轨迹 为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。
选择一项：
对
错
答案是：正确的答案是“对”。
更新时间:2023/4/13 17:16:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
公司偿债能力是指公司偿还各种到期债务的能力，其分析可以从（ ）几个角度进行。
选择一项或多项：
a.
短期偿债能力分析
b.
偿债能力保障程度分析
c.
长期偿债能力分析
d.
中期偿债能力分析
答案是：短期偿债能力分析 ,
长期偿债能力分析 ,
偿债能力保障程度分析
更新时间:2023/4/13 17:16:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
下面（ ）都属于宏观经济政策的执行范畴。
选择一项或多项：
a.
产业政策
b.
财政政策
c.
货币政策
d.
贸易政策
答案是：正确答案是：
货币政策,
财政政策,
产业政策,
贸易政策
更新时间:2023/4/13 17:16:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
下面（ ）是企业财务分析的主要方法。
选择一项或多项：
a.
比率分析法
b.
资本结构分析法
c.
因素分析法
d.
比较分析法
答案是：比较分析法 ,
因素分析法,
比率分析法
更新时间:2023/4/13 17:16:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
某债券面值为1000,期限为5年,以折价方式发行,期内不计利息,到期按面值偿还,当时市场利率为8%，如果公司决定购买，且这一决策较为经济，则债券当时的市场价格可能为（ ）。
选择一项或多项：
a.
681元
b
答案是：681元 ,
600元,
590元
更新时间:2023/4/13 17:15:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
与长期持有，股利固定增长的股票价值呈同方向变化的因素有（ ）。
选择一项或多项：
a.
股利年增长率
b.
β 系数
c.
预期第 1 年的股利
d.
投资人要求的收益率
答案是：预期第 1 年的股利 ,
股利年增长率
更新时间:2023/4/13 17:15:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
认购或认沽权证的价格走势主要受以下几个因素的影响（ ）。
选择一项或多项：
a.
距离权证到期日的时间
b.
权证的施权价格
c.
标的证券预期的未来价格
d.
标的证券的现价
答案是：标的证券的现价 ,
权证的施权价格,
标的证券预期的未来价格 ,
距离权证到期日的时间 ,
更新时间:2023/4/13 17:15:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
1. 以下关于股利收益率说法正确的是彩蛋。
选择一项或多项：
a.
股利收益率的高低与股份公司的股利政策有关系
b.
股利收益率是现金股息与股票市场价格的比率
c.
股利收益率不可能等于 0
d.
股利收
答案是：股利收益率是现金股息与股票市场价格的比率,
股利收益率的高低与股份公司的股利政策有关系
更新时间:2023/4/13 17:15:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
1. 利用现值法计算债券收益率的时候，需要知道的变量是彩蛋。
选择一项或多项：
a.
债券的当前市场价格
b.
债券的面值
c.
债券的未来收益
d.
债券的期限
答案是：债券的未来收益,
债券的面值,
债券的期限,
债券的当前市场价格
更新时间:2023/4/13 17:15:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
1. 对于证券风险的衡量，以下说法正确的是彩蛋。
选择一项或多项：
a.
单一证券风险的衡量涵盖了证券一切风险，包括投资者决策的风险
b.
风险的衡量就是对预期收益变动的可能性和变动幅动的衡量
c.
风险的衡量是将
答案是：风险的衡量就是对预期收益变动的可能性和变动幅动的衡量,
风险的衡量是将证券未来收益的不确定性加以量化的方法 ,
更新时间:2023/4/13 17:14:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
1. 股票投资收益的来源有彩蛋。
选择一项或多项：
a.
资本利得
b.
现金股息
c.
配股
d.
送股
答案是：现金股息,
资本利得,
送股
更新时间:2023/4/13 17:13:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
（ ）理论依据是证券价格由证券的内在价值决定的。
选择一项：
a.
基本分析法
b.
宏观分析法
c.
技术分析法
d.
微观分析法
答案是：基本分析法
更新时间:2023/4/13 17:12:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
下面（ ）不是中央银行贯彻货币政策，调整信贷与货币供应量的手段工具。
选择一项：
a.
法定存款准备率
b.
票据业务
c.
再贴现
d.
公开市场业务
答案是：票据业务
更新时间:2023/4/13 17:12:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
当经济处于上升时期，这些行业紧随其扩张；当经济衰退时期，这些行业也相应衰落，指的是（ ）行业 。
选择一项：
a.
周期型
b.
增长型
c.
收入型
d.
防守型
答案是：周期型
更新时间:2023/4/13 17:12:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
行业的生命周期一般包括初创期、成长期、成熟期和（ ）。 。
选择一项：
a.
萧条期
b.
衰退期
c.
危机期
d.
稳定期
答案是：衰退期
更新时间:2023/4/13 17:10:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
我国从1996年开始到2008年中央银行曾连续（ ）次降息。
选择一项：
a. 10
b. 7
c. 8
d. 9
答案是：正确答案是：8
更新时间:2023/4/13 17:09:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
（ ），美国9.11事件发生之后，美国股市和美元汇率大幅走低，交投十分清淡。
选择一项：
a.
2001年
b.
2004年
c.
2003年
d.
2002年
答案是：2001年
更新时间:2023/4/13 17:09:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
某企业购买 A 股票 100 万股， 买入价每股 5 元， 持有 3 个月后卖出， 卖出价为每股 6 元， 在持有期间每股分得现金股利 0. 1 元， 则该企业持有期收益率为 （ ）。
选择一项：
a.
40％
b
答案是：22％
更新时间:2023/4/13 17:09:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
某公司年初以40元购入一只股票，预期下一年将收到现金股利2元，预期一年后股票出售价格为48元，则此公司的预期收益率为（ ）。
选择一项：
a.
4.5%
b.
5%
c.
25%
d.
答案是：25%
更新时间:2023/4/13 17:09:00
出自:广东开放大学证券投资学（本23春）
某投资者在某开放式基金募集期认购1000元基金，该基金面值1元，认购费率1.2%。则认购份额为（）
选择一项：
a.
900
b.
998.14
c.
500
d.
1000
答案是：998.14
更新时间:2023/4/13 17:08:00
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