可转债作为混合类融资工具，其票面利率越高，转股溢价率越高，则其债性越强，股性越弱 （ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
非公开发行又称定向增发，是指上市公司采用非公开方式向不特定对象发行股票的行为 （ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
市场主导型的股票发行制度是注册制 （ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
公司进行资产剥离的一般动机是 （ ）
A．公司战略调整的需要 B．保住上市公司“壳资源”的需要
C．获得更好的估值 D．提高资产的流动性，满
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
并购业务中，投行对于主并方的角色任务是 （ ）
A．收寻、调查和审查目标企业 B．设计并购方式和交易结构
C．评估并购对买方的影响
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
企业并购的动机主要基于以下原因 （ ）
A．协同效应 B．多元化 C．目标公司被低估
D．重组的需要 E．使用富裕资金
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
以下兼具股性和债性的混合类融资工具是 （ ）
A．CDs B．公司债 C．可转换债
D．分离交易可转债 E．永续债
答案是：CDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
上市公司股权类再融资方式有 （ ）
A．IPO B．公开增发 C．定向增发
D．配股 E．公司债
答案是：BCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
非公开发行股票的优点在于 （ ）
A．发行条件相对宽 B．奠定长期发展基础
C．投资者认同
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
在借壳上市操作中，通常上市公司向其控股股东非上市集团公司定向发行股票，集团公司以其资产作为认购定向发行股票的对价，这种定向发行模式的优点在于（ ）
答案是：ABC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
企业公开上市的优点是 （ ）
A．融资便利 B．改善公司形
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
根据新《证券法》规定，以下属于公开发行的是 （ ）
答案是：AD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
股票发行监管制度有 （ ）
A．核准制 B．注册制 C．不记名制
D．自发制
答案是：AB
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
我国多层次资本市场中，场内交易市场有 （ ）
A．主板
答案是：ABCD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
以下对于相对估值法的评价合理的是 （ ）
答案是：ABC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
市盈率估值时，以下可作为参考市盈率进行对比的是 （ ）
A．所在行业市盈率均值 B．该企业往年市盈率均值
C．任一其它企业市盈率 D．蓝筹股市盈率
E．风险因素和经营状
答案是：ABE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
以下属于投资银行业务的是 （ ）
A.一级市场证券承销发行 B．二级市场证券交易与经纪
C.基金管理业务 D.企业并购
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
以下属于相对估值法的是 （ ）
A．市盈率 B．市净率 C．市销率
D．市现率 E．股利贴现模型
答案是：ABCD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
一个公司将其全部财产分割，解散原公司，并分别归入两个或两个以上新公司中的行为，属于 （ ）
A．新设分立 B．存续分
答案是：A
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
项目融资的“建设—经营—转让”模式，在我国又被称作“特许权投融资方式V，指的是 （ ）
A．PPP
答案是：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
资产证券化业务中，通过发行优先级、夹层级、劣后级等多级证券的形式，起
到的作用是 （ ）
A．内部信用增级
答案是：A
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
SPV在资产证券化架构中的核心作用是 （ ）
A．经纪服务 B
答案是：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
公司将流通股份收购进而转变为非公众公司退出资本市场，属于 （ ）
A．被动退市
答案是：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
目标公司管理层拒绝与收购者合作，对收购持反对和抗拒态度的收购，为（ ）
A．敌意收购 B．杠杆
答案是：A
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
按照并购后被并一方的法律状态来看，“中国南车+中国北车→中国中车；美的+
小天鹅→美的；中粮集团+蒙牛乳业→中粮集团+蒙牛乳业”分别属于哪三种类型的
并购行为
答案是：D
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以与该股东所持有的
其它上市公司股份进行交易，这种公司债券属于 （ ）
A.可转换债券 B.
答案是：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
我国企业债与公司债监管主体不同，前者是发改委，后者是 （ ）
A．央行 B．银保监会
C．财政部 D．
答案是：D
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
分离交易可转债可实现 （ ）
A．一次融资 B．两
答案是：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
向现有股东按持股的一定比例以较优惠的价格销售本公司股份为（ ）
A．公开增发
答案是：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
一些非上市公司通过收购一些业绩较差、筹资能力弱化的上市公司，剥离
被购公司资产，注入自己的资产，从而实现间接上市的行为，称之为（ ）
A．借壳上市 B．买壳上市
答案是：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
以下关于股票发行上市的流程正确的是 （ ）
A．聘请中介机构-改制重组-辅导-申报与核准-发行上市
B．聘请中介机
答案是：A
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
国家主席习近平于2018年11月5日宣布在资本市场设立（ ），并在该
板块内进行 （ ）试点。
A．创业板，核准制 B．创业板，注册制
C．科创板
答案是：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
对于投资银行，一个普遍接受的的定义是指主营（ ）业务的金融机构
A．货币市场 B．资本市场
C．借贷市场
答案是：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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