投资银行通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，该种方式在（ ）中较为常见。
A.新股首次发行 B.债券（特别是国债）发行 C.基金发行 D.配股发行
答案是：答案：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
股票发行的（ ）原则的核心要求是市场具有充分的透明度。
A.公开 B.公正 C.公示 D.公平
答案是：答案：A
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
一般来说，债券承销可以分为两种方式，包销和（ ）。
A.承销 B.代销 C.直销 D.转销
答案是：答案：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
（ ）是指一级市场上股权和债券的承销，这是投资银行的最基础业务。
A.证券承销 B.证券经纪与自营买卖 C.私募发行 D.企业并购
答案是：答案：A
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
（ ）以下哪一项不是风险投资的风险：
A.技术风险 B.管理风险 C.通胀风险 D.市场风险
答案是：答案：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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（ ）是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响：
A.系统风险 B.非系统风险 C.
答案是：答案：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
基金管理的关键是在分散和降低风险的基础上获得较高的收益，因此，（ ）就显得极为重要。
A.风险资本投资 B.证券承销 C.证券组合投资 D.资产证券化
答案是：答案：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
场内证券交易业务的特点是（ ）：
A.交易地点和交易时间不固定
B.交易价格的形成是通过“一对一”分别协商
C.交易信息基本不作公开披露
D.通过众多买者和众多卖者分别叫价然后集中撮合成交
答案是：答案：D
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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在美国最先进行资产证券化的资产是（ ）。
A.汽车按揭贷款 B.信用卡贷款 C.企业应收账款 D.住房按揭贷款
答案是：答案：D
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为（ ）。
A.纵向并购 B.横向并购 C.新设合并 D.混合并购
答案是：答案：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
投资银行在一级市场担任的主要角色是（ ）。
A.承销商 B.做市商 C.经纪商 D.财经顾问
答案是：答案：A
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括以下哪项：（ ）。
A.公开 B.公正 C.公示 D.公平
答案是：答案：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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投资银行的利润的主要来源是（ ）。
A.租金 B.佣金 C.利息差 D.股票收益
答案是：答案：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
以下不属于投资银行业务的是（ ）
A. 不动产经纪 B.证券经纪与自营买卖
C. 证券承销 D.企业并购
答案是：答案：A
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
．什么是普通股？普通股有哪些特征？
答案是：参考答案：普通股是在优先股要求权得到满足后才参与公司利润和资产分配的股票合同，它代表最终的剩余索取权。普通股股东具有出席
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
什么是有效集？有效集的曲线特征是什么？
答案是：参考答案：对于一个理性的投资者而言，他们是厌恶风险而偏好收益的。对于同样的风险水平，他们将会选择能提供最大预期收益率的组
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
简述做市商交易制度和竞价交易制度的区别。
答案是：参考答案：做市商交易制度也称报价驱动制度。证券交易的买卖价格均由做市商给出，买卖双方并不直接成交，而向做市商买进或卖出。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
有效集
答案是：参考答案：对于同样的风险水平，投资者将会选择能提供最大预期收益率的组合；对于同样的预期收益率，他们将会选择风险最小的组合
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
. 普通股
答案是：参考答案：普通股是在优先股要求权得到满足后才参与公司利润和资产分配的股票合同，它代表最终的剩余索取权。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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．金融资产
答案是：参考答案：金融资产是指一切代表未来收益或资产合法要求权的凭证，亦称为金融工具或证券。它包括基础性金融资产和衍生性金融资产
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
在到期时间相同的条件下，息票率越高，久期越长。
答案是：答案：×
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
有效集向上凸的特性和无差异曲线下凸的特性决定了有效集和无差异曲线的切点不是唯一的。
答案是：答案：×
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
美式期权的买者只能在期权到期日才能执行期权。
答案是：答案：×
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
严格地说，只有到期日与投资期相等的国债才是无风险资产。
答案是：答案：√
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
出售合格的银行承兑汇票所取得的资金一般也要求缴纳准备金。
答案是：答案：×
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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期货合约交易均在交易所进行，交易双方不直接接触，而是各自与交易所的清算部或专设的清算公司结算。
答案是：答案：√
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是固定不变的。
答案是：答案：√
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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只有贴现债券的马考勒久期等于它们的到期时间
答案是：答案：√
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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大额可转让定期存单以记名形式存在，流通转让需要过户。
答案是：答案：×
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
银行利用回购协议获得的资金不需要交纳存款准备金。
答案是：答案：√
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
市价委托是指投资者委托经纪人按他规定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。
答案是：答案：×
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
与期货合约相比较，远期合约签订后，只有到期才进行交割清算。
答案是：答案： √
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
非竞争性方式认购国债，投资者将以以中标的平均竞价购买。
答案是：答案： √
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
银行承兑汇票的期限存在利率风险，违约风险较大。
答案是：答案：×
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
以下关于附息债券的说法正确的是（ ）
A． 当附息债券的购买价格与面值相等时，到期收益率等于息票率；
B．当附息债券的价格低于面值时，到期收益率将低于息票率；
C．当附息债券的价格高于面值时，到期收益率将低于息票率；
D．
答案是：答案：CD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于证券交易所交易制度正确的是（ ）
A.做市商交易制度中，证券的交易价格均由做市商给出，买卖双方并不直接成交；
B．做市商在证券交易过程中不会面临价格变动的风险；
C．竞价交易买卖双方委托通过交易中心撮合成交；
D．
答案是：答案：ACD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于无差异曲线的表述，正确的是（ ）
A．为了使投资者的满足程度相同，高风险的投资必须有高的预期收益率，因此无差异曲线的斜率是负的；
B．无差异曲线是下凸的，是由预期收益率边际效用递减规律决定的；
C．同一投资者有无限
答案是：答案：BCD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列属于衍生金融工具的是（ ）
A.股票 B.共同基金
C.远期利率协议 D.外汇期权
答案是：答案：CD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列哪些说法是关于期货交易的正确表述（ ）
A.期货交易的价格是由交易所公开竞价确定的；
B.期货交易价格由买卖双方共同决定，因此，交易双方的信用度决定了交易能否顺利完成和结算；
C.期货市场具有转移价格风险的功能；
D.期
答案是：答案：AC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于证券组合收益与风险的说法正确的是（ ）
A．证券组合的方差不仅取决于单个证券的方差，而且取决于各种证券间的协方差；
B．随着证券组合中证券数量的增加，决定组合方差，协方差的作用越来越小，方差的作用越来越大；
C．只要证
答案是：答案：AD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于金融远期合约的说法正确的是（ ）
A.远期合约中用于交易的资产为标的资产；
B.在远期合约中买入标的资产的一方为多方，卖出标的资产的一方为空方；
C.交割价格为远期合约中规定的未来买卖标的资产的价格；
D.金融远期合约
答案是：答案：ABC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
.债券的实际收益率水平主要取决于（ ）
A．债券偿还期限 B.债券的票面利率
C．债券的发行价格 D.债券的供求
答案是：答案：ABCD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列不属于优先股特征的是（ ）
A．可以获得固定股息；
B．股东在普通股要求权得到满足后才参与公司利润和资产分配；
C．红利分配不确定；
D．股东有出席股东大会的会议权、表决权和选举、被选举权；
答案是：答案：BCD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于证券组合的说法正确的是（ ）
A．由多只证券组成的证券组合中不能相互抵销的那部分风险为系统性风险；
B．有效证券组合的任务是要找出相关关系较弱的证券组合；
C．分散投资可以消除证券组合的系统性风险，但不能消除非系统性风险
答案是：答案：AB
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
．金融市场作为金融资产交易的场所，从整个经济运行的角度来看，它提供以下几种功能（ ）
A． 聚敛功能 B.配置功能
C．集聚风险功能 D.调节功能
答案是：答案：ABD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
现代投资组合理论对投资者对于收益和风险态度的假设是（ ）
A．不满足性 B.容易满足
C.厌恶风险 D.爱好风险
答案是：答案：AC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
政府短期债券具有明显的投资特征，是因为（ ）
A．违约风险小； B.流动性强；
C．高收益； D.面额小；
E．收入免税
答案是：答案：ABDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于期权交易的说法正确的是（ ）
A.期权交易中买卖双方的权利义务是不对等的；
B.期权交易中卖方只有履约的义务，没有不履约的权利；
C.欧式期权是期权合约的买方在合约有效期的任何一个交易日均可决定其是否执行权利的一种期权
答案是：答案：AB
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于回购市场的说法正确的是（ ）
A．大银行和政府证券交易商是回购协议市场的主要资金需求者；
B．银行利用回购协议所获得的资金不属于存款负债，不用缴纳存款准备金；
C．非银行金融机构不能参与回购协议市场的交易；
D．回购
答案是：答案：AB
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列对于金融市场的理解正确的是（ ）
A．金融市场是以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和；
B．金融市场反映了金融资产的供应者和需求者之间所形成的供求关系；
C．金融市场仅指对金融资产进行交易的一个有形的场所；
答案是：答案：ABD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
．下列（ ）因素影响股票估值的贴现率？
A．无风险资产收益率
B．股票的风险溢价
C．资产收益率
D．预期通货膨胀率
答案是：答案：ABD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
商业票据的发行成本主要有（ ）
A．利息 B.信用额度支持的费用
C．代理费用 D.信用评估费用
答案是：答案：ABCD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于债券久期和凸度的说法，正确的是（ ）
A、在其他条件不变情况下，债券的到期收益率越低，久期越长；
B、给定收益率变动幅度，修正久期越大，债券价格波动率越大；
C、当收益率变动幅度较大时，用久期近似计算的债券的价格变动
答案是：答案：ABC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于衍生金融工具特征表述正确的是（ ）
A.衍生金融工具价格随基础工具价格变化而变化；
B.衍生金融工具价格不受基础工具价格变化的影响；
C.衍生金融工具通常具有杠杆效应；
D.衍生金融工具一般都具有标准化特征；
答案是：答案：AC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
证券的发行方式一般分为（ ）
A.公募 B.私募
C.配股 D.认购
答案是：答案：ABC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于债券定价原理表述正确的是（ ）
A.债券的价格与债券的收益率成正比例关系；
B.债券收益率不变，债券的到期时间越长，价格波动越大；
C.随着到期时间临近，折价债券价格以递增速度上升；
D.给定收益率变动幅度，债券息票
答案是：答案：BC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于货币市场共同基金特征的说法错误的是（ ）
A．投资于货币市场中高质量的正确组合；
B．投资于风险较高的资产组合以获得较高收益；
C．提供一种有限制的存款账户；
D．受到比储蓄性金融机构更为严格的管制。
答案是：答案：BD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于普通股的说法正确的是（ ）
A．可以获得固定股息；
B．股东在优先股要求权得到满足后才参与公司利润和资产分配；
C．红利分配具有确定性；
D．股东有出席股东大会的会议权、表决权和选举、被选举权；
答案是：答案：BD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于期权特征的说法正确的是（ ）
A.期权的买方必须向期权卖方支付一定数量的期权保险费；
B.期权的买卖双方均需向对方支付一定的期权保险金；
C.期权买方支付保险费后，即取得在未来一段时间内或未来某一特定日期与卖方交易的权利
答案是：答案：AC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本）
下列关于影响债券价格因素表述正确的是（ ）
A．折价债券由于息票率较低，公司付出的利息成本较低，不容易被赎回，因此具有隐性赎回保护功能；
B．在同一价格水平，税收待遇影响债券投资的收益率，享受免税待遇的债券内在价值一般高于没有
答案是：答案：ABD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:金融学（专升本） 目前为： 5/10 页 首页 上页 下页 尾页