开放式基金和封闭式基金在基金份额、交易价格、流动性方面有何不同？
答案是： 开放式基金 封闭式基金
基金份额 随着申购和赎回而变化 保持不变
交易价格 以单位基金资产净值为基础计算
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
简述企业分拆上市的有利影响以及可能出现的问题？
答案是：（1）实现了上市公司的独立规范运作，解决了扩张资金需求；
（2）带动母公司市值上升。
可能出现的问题：
（1）分拆
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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简述分离交易可转债的特点？
答案是：（1）分离交易可转债在一级市场以公司债券和权证捆绑的方式发行， 但上市后完全分离交易；
（2）分离交易可转债可实现两次
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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、私有化退市
答案是：公司将上市流通的股份收购，从公众公司变为私人公司，退出资本市场的行为。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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分拆上市
答案是：分拆上市是指一家公司将其部分资产、业务或者某个子公司改制 为股份公司进行上市。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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股份回购
答案是：公司用现金、或是以债权换股权、或是以优先股换普通股的方式回购其流通在外的股票的行为。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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、买壳上市
答案是：买壳上市
是指一些非上市公司通过收购一些业绩较差、筹资能力弱化的上市公司，剥离被购公司资产，注入自 己的资产，从而实现
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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投资银行作为金融服务机构，主要从事间接融资业务 （ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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可转债作为混合类融资工具，其票面利率越高，转股溢价率越高，则其债性越强，股性越弱 （ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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ABS的基础资产通常是市场上可流通的证券资产 （ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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银行间债券市场的服务对象只有银行，其它企业不能在此进行债务融资（ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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PPP即Public—Private—Partnership的字母缩写，通常译为“公私合作制 ”，由于引入私人资本，在公共基础设施项目的PPP，通常可以提高运作效率 （ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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系统性风险是影响整个市场的全局性、整体性风险，一般难以通过投资组合策略进行风险分散 （ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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投资于可公开交易证券的私募基金是私募股权基金 （ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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在基金运行阶段不能申购和赎回份额，只能在投资者之间进行转让，这种基金属于开放式基金 （ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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可转债转股成功不会增加标的股票的总股本，不会摊薄每股收益 （ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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政府主导型的股票发行制度是核准制 （ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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以下属于投资银行业务的有 （ ）
A.一级市场证券承销发行 B．二级市场证券交易与经纪
C.基金管理业务 D.企业并购
D.
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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根据市盈率估值原理，以下判断为公司价值被低估的是（ ）
A．公司市盈率比所在行业市盈率均值低
B．公司市盈率比该公司往年市盈率均值低
C．公司市盈率比任一其它企业市盈率低
D．公
答案是：ABE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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.获取公司控制权的三种常用方式是 （ ）
A．合并 B．收购
答案是：ABC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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根据新《证券法》规定，以下属于公开发行的是 （ ）
答案是：AD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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企业并购的动机主要基于以下原因 （ ）
A．协同效应 B．多元化 C．目标公司被低估
D．重组的需要
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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.非公开发行股票的优点在于 （ ）
A．发行条件相对宽 B．奠定长期发展基础
C．投资者认同
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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股票发行监管制度有 （ ）
A．核准制 B．注册制 C．批准制
D．自发制
答案是：AB
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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公司进行资产剥离的一般动机是 （ ）
A．公司战略调整的需要 B．保住上市公司“壳资源”的需要
C．获得更好的估
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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以下属于上市公司债权类再融资操作工具的是 （ ）
A．IPO B．公司债 C．企业债
D．配股
答案是：BCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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股票具有的特点是 （ ）
A．不可偿还性 B．参与性 C．收益性
D．流通性
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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.以下兼具股性和债性的混合类融资工具是 （ ）
A．CDs B．公司债 C．可转换债
答案是：CDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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公司进行股份回购的一般动机是 （ ）
A．准备实施收缩战略，回购股份注销
B．公司管理层认为股票价格被严重低估
C．作为股利的替代形式
答案是：ABCDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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我国多层次资本市场中，场外交易市场有 （ ）
答案是：CDE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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市净率估值时，以下可作为参考市净率进行对比的是 （ ）
A．所在行业市净率均值 B．该企业往年市净率均值
C．任一其它企业市净率 D．权重股市净率
E．风险因素和经营
答案是：ABE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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以下属于绝对估值法的是 （ ）
A．DCF估值法 B．市盈率 C．市销率
D．市现率 E．DDM估值法
答案是：AE
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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永续债是一种 （ ）
A．股权类融资工具 B．债权类融资工具
答案是：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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.公司将流通股份收购进而转变为非公众公司退出资本市场，属于 （ ）
A．被动退市
答案是：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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狭义的公司重组是指合并、收购和 （ ）
A．并购 B．分立
C．上市
答案是：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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收购者用被收购公司的股权作质押向银行借贷来完成的收购，为 （ ）
A．敌意收购 B．杠杆收
答案是：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以与该股东所持有
的其它上市公司股份进行交易，这种公司债券属于 （ ）
A.可转换债券 B.分离交易可
答案是：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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SPV在资产证券化架构中的核心作用是 （ ）
A．经纪服务
答案是：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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按照并购后被并一方的法律状态来看，“中国南车+中国北车→中国中车；美的+
小天鹅→美的；中粮集团+蒙牛乳业→中粮集团+蒙牛乳业”分别属于哪三种类型的
并购行为
答案是：D
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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以下关于股票发行上市的流程正确的是 （ ）
A．聘请中介机构-改制重组-辅导-申报与核准-发行上市
B．聘请
答案是：A
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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一个公司将其全部财产分割，解散原公司，并分别归入两个或两个以上新公
司中的行为，属于 （ ）
A．新设分立 B．存续
答案是：A
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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为单一的大客户提供的资管服务属于 （ ）
A．集合资产管理 B．定向资产管理
C．专项资产管理 D．综合资产管理
答案是：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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以特定基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用
增级，在此基础上发行证券的业务活动，属于 （ ）
A．间接融资 B．IPO
C．银团贷款
答案是：D
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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具有法人资格的非金融企业发行中期票据，或者发行短期融资券，其监管主
体是 （ ）
A．地方政府
答案是：D
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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上市公司的母公司（集团公司）通过将主要资产注入到上市的子公司中，进
而实现母公司上市行为，称之为 （ ）
A．IPO B．再融资
答案是：C
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
股份有限公司首次向公众投资者发行股票，简称 （ ）
A．IPO B．CDS
C．ABS D．MBS
答案是：A
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
私募基金有何特点？
答案是：（1）投资者限定于特定投资者；
（2）通过非公开发售的方式募集；
（3）信息披露要求不高；
（4）投资限制比较宽松
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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放式基金和封闭式基金在基金份额、交易价格、流动性方面有何不同？
答案是：开放式基金和封闭式基金在基金份额、交易价格、流动性方面有何不同？
开放式基金 封闭式基金
基金份额 随着申购和赎回
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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与传统融资比较，项目融资在融资主体、还款来源、追索程度、负债比例、会计处理方面有何不同？
答案是：与传统融资比较，项目融资在融资主体、还款来源、追索程度、负债比例、会计处理方面有何不同？
项目融资 传统融资
融资
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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5、杠杆收购
答案是：杠杆收购：杠杆收购是指收购者用被收购公司的股权作质押向银行借贷来完成的收购行为。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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并购
答案是：并购：企业并购是一家企业以现金、证券或其他形式购买取得其他企业的部分或全部资产或股权，以取得对该企业的控制权的一种经济行
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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借壳上市
答案是：借壳上市：是指上市公司的母公司（集团公司）通过将主要资产注入到上市的子公司中，来实现母公司的上市。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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2、项目融资
答案是：2、项目融资：所谓项目融资，是一种为特定项目借取贷款并完全以项目自身现 金流作为偿债基础的融资方式。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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资产证券化
答案是：资产证券化：资产证券化是指以特定基础资产所产生的现金流为偿付支持， 通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行证券的业
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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非系统性风险是只对某个行业或者某个公司产生影响的风险，一般可以通过投资组合分散该风险 （ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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基金成立后，投资者可以随时向基金管理人申购或者赎回，基金份额因此处于不断变化中，这种基金属于开放式基金 （ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
公司当前市盈率比所在行业市盈率均值低很多，该公司价值被高估 （ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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ABS的基础资产通常是市场上可流通的证券资产 （ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
可交换债券换股成功会增加标的股票（上市公司）的总股本 （ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:西安石油大学-投资银行学
银行间债券市场的服务对象只有银行，非银行企业不能在此进行债务融资 （ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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