报价驱动机制。
答案是：由做市商就其负责做市的证券连续提供双向报价，以及在该价位上愿意买进和卖出的证券数量，投资者据此下达买卖指令并与做市商成交
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
证券经纪业务包含的要素
答案是：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
我国证券经纪业务分类。
答案是：第一类是A股、证券投资基金及债券代理买卖业务，所有依法设立的证券经纪公司、证券公司及其证券营业部都可以经营此项业务。第二
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
管理层收购
答案是：管理层收购——是指企业的管理层通过债务融资向本企业的所有者（股东）购买股份，从而获得企业的控制权的一种收购形式。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
杠杆收购
答案是：杠杆收购——是指收购集团主要通过大量的债务融资购买目标企业的股票或资产的一种收购方法。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
善意收购和敌意收购
答案是：善意收购——是指收购公司向目标公司的董事会或管理层提出收购建议，以寻求目标公司的董事会或管理层对并购的支持和配合。当目标
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
协议收购
答案是：协议收购——是指收购公司与目标公司的董事会或管理层进行磋商、谈判，双方达成协议，并按照协议所规定的收购条件、收购价格、期
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
协议收购和要约收购
答案是：协议收购——是指收购公司与目标公司的董事会或管理层进行磋商、谈判，双方达成协议，并按照协议所规定的收购条件、收购价格、期
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
收购
答案是：收购——是指一家公司即收购公司（acquiring firm）与另一家公司即目标公司（target firm）进行产权交
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
兼并
答案是：兼并——是指任何一项由两个或更多个企业实体形成一个新经济单位的交易。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
投机
答案是：投机——是指投资银行利用特定的预期价格变动，意图赚取价差收益并承担风险的证券买卖行为。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
套利
答案是：套利——是利用资产定价的错误、价格联系的失常，以及市场缺乏有效性的其他机会，通过买进价格被低估的资产，同时卖出价格被高估
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
自营商
答案是：自营商——是依靠证券买价与卖价之差即买卖价差获取收入，自营商必须用自己的资金买卖证券，并持有一定数量的证券存货（头寸），
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
做市商
答案是：做市商——指在二级市场上不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受投资者的买卖要求，以自
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
佣金
答案是：佣金——是证券经纪商为投资者代理买卖证券而向其收取的费用 。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
信用交易
答案是：信用交易又称保证金交——是指客户在买卖证券时只向证券商交付一定数额的款项或证券作为保证金，其应支付价款或证券不足的差额部
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
证券经纪业务
答案是：证券经纪业务――指证券经营机构接受投资者（客户）的委托，代理投资者（客户）买卖证券并从中收取佣金的证券中介业务 。
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
证券交易
答案是：.证券交易――指已发行的证券在证券市场上买卖的活动
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
资产证券化起源于( )。
A. 日本 B. 美国 C. 英国 D. 德国
答案是：B
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
下列资产中可以证券化的有( )。
A. 住房贷款 B. 信用卡应收帐款 C. 汽车贷款 D. 有价证券组合
答案是：D
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
风险投资投资的未上市企业一般为（ ）。
A、成熟型 B、成长型 C、扩张型 D、重组型
答案是：BCD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
在投资银行的资产管理业务中，按中国证监会《试行办法》可以划分为（ ）。
A、定向资产管理 B、集合资产管理 C、专项资产管理D、公司资产管理
答案是：ABC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
投资基金的性质主要有（ ）。
A、是一种金融中介 B、是一种信托投资方式
C、是一种投资工具 D、是一种公司形式
答案是：ABC
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
．在公司重组中，属于收缩的形式是（ ）。
A、兼并与收购 B、联营 C、分立 D、资产剥离
答案是：CD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
主要的证券买卖委托指令有（ ）。
A、市价委托 B、限价委托 C、止损委托 D、限价停止委托
答案是：ABCD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
．按股东权利的不同股票一般可划分为（ ）。
A、普通股 B、法人股 C、个人股 D、优先股
答案是：AD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
1929—1933年的大危机促使美国出台的法律有（ ）。
A、证券法 B、银行法 C、证券交易法 D、投资公司法
答案是：ABCD
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
现代投资银行的发展趋势主要有（ ）。
A、市场全球化 B、业务多样化 C、机构大型化 D、投行商行化
答案是：D
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
、资产证券化是一种融资方式。（ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
任何资产都可以证券化。（ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
风险投资就是金融投资。（ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
研究分析是投资银行开展咨询服务和资产管理业务的重要组成部份。（ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
投资基金是一种投资工具，不属于金融机构。（ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
进行公司并购，收购公司并不一定要付出现金。（ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
证券经纪业务的收益来源于证券的价格变动。（
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
股票上面不一定记载股东的姓名。（ ）
答案是：对
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
对于现代投资银行的发展趋势，业务多样化意味着投资银行能开展所有的金融业务。（ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
、投资银行就是通常意义上的银行。（ ）
答案是：错
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
资产证券化的运作流程
答案是：公司分析
（1）公司能力分析
① 资本规模
② 技术水平
③ 管理水平
④ 市场开拓能力
（2）公司财务报表
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
研究分析的主要方法
答案是：行业分析
（1）行业生命周期分析
（2）行业经济周期分析
（3）行业的定性分析
（4）行业的定量分析
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
.投资银行咨询服务的功能。
答案是：
（1）提高市场效率
（2）提高上市公司的质量
（3）提高投资银行的市场竞争力
（4）引导投资者理性投资
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
投资银行在资产证券化中的作用
答案是：（1）充当资产担保证券的承销商
（2）充当咨询顾问
（3）创设特殊目的实体（SPV）
（4）为证券提供信用增级
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
资产证券化融资方式的特点
答案是：一种结构型的融资方式、一种收入导向型的融资方式、一种表外融资方式、一种低成本的融资方式、一种低风险的融资方式
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
证券化资产的特征
答案是：（1）资产必须具备一定的同质性，未来产生可预测的且稳定的现金流量，或有明确约定的支付模式，这种约定必须是契约性质的；
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
风险资本退出的三种方式
答案是：（1）首次公开发行即IPO，风险投资家可以在证券市场上出售风险企业的股份以收回投资；
（2）通过并购（广义）这一股权
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
基金的投资目标。
答案是：各种基金追求收益与风险偏好不同。大体上存在着两种典型的投资目标：一是当期收入的最大化，避免承受较高的投资风险。以收入型基
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
契约型基金和公司型基金的比较
答案是：（1）法律依据不同
（2）基金资产的运营依据不同
（3）基金资本结构不同
（4）投资者的地位不同
（5）基金融资
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
．封闭式基金和开放式基金的比较
答案是：1）发展历史不同
（2）基金份额总额的固定性不同
（3）基金单位的交易方式不同
（4）基金单位的买卖价格形成方式不
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
简述投资基金的特征
答案是：共同投资 专家理财 分散化投资 共享收益，共担风险
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
咨询服务
答案是：咨询服务——是一种以合同关系为基础，以知识、信息、经验、技术和技能为载体，针对客户的需要提供信息、建议或方案的综合性研究
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
．资产管理业务
答案是：资产管理业务——是指所有者将其合法拥有资产（既可以是货币资产，也可以是实物资产）的运作与管理权以合法的形式委托给具有专业
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
风险投资
答案是：风险投资——是指由职业金融家对新兴的、迅速发展的，蕴涵着巨大竞争潜力的企业的权益性投资
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
资产证券化
答案是：资产证券化——是指将缺乏流动性但可以产生稳定的可预见未来现金流的资产，按照某种共同特征分类，形成资产组合，并以这些资产为
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
风险隔离机制
答案是：风险隔离机制——是指在构造资产证券化的交易结构时，证券化结构应能保证发起人的破产不会影响证券化融资交易的正常运营，不会影
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
风险投资的运作过程
答案是：风险隔离机制——是指在构造资产证券化的交易结构时，证券化结构应能保证发起人的破产不会影响证券化融资交易的正常运营，不会影
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
资产管理业务与证券投资基金的关系
答案是：资产证券化——是指将缺乏流动性但可以产生稳定的可预见未来现金流的资产，按照某种共同特征分类，形成资产组合，并以这些资产为
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
资产管理业务的特点
答案是：风险投资——是指由职业金融家对新兴的、迅速发展的，蕴涵着巨大竞争潜力的企业的权益性投资
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
咨询服务具有的特征。
答案是：资产管理业务——是指所有者将其合法拥有资产（既可以是货币资产，也可以是实物资产）的运作与管理权以合法的形式委托给具有专业
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
基金的投资目标
答案是：咨询服务——是一种以合同关系为基础，以知识、信息、经验、技术和技能为载体，针对客户的需要提供信息、建议或方案的综合性研究
更新时间:2023/4/3 12:59:00
出自:湖南大学-金融学
契约型基金与公司型基金
答案是：契约型基金是以财产信托为基础、依据信托契约，通过发行基金份额(受益凭证)募集资金而组建的投资基金。契约型基金涉及三方当事
更新时间:2023/4/3 12:59:00
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